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　　隨著金融期貨的臨盆期將近，加強(qiáng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制再度被證監(jiān)會提上議程。昨日，證監(jiān)會在其網(wǎng)站掛出了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并從今日起至12月10日，就期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管新“體系”公開征求意見?！靶卤O(jiān)管體系以凈資本為核心，如果嚴(yán)格執(zhí)行的話，將令期貨公司規(guī)范性大大提高。”業(yè)內(nèi)人士如是評價(jià)?！　?006中國金融年度人物活動評選

　　《辦法》將凈資本列為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系的核心指標(biāo)。其基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+負(fù)債項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-客戶未追加到位的保證金-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。并在第14條中特別強(qiáng)調(diào)：“期貨公司應(yīng)將客戶未追加到位的保證金視同用自有資金彌補(bǔ)，調(diào)減凈資本?！?br>
　　“上述規(guī)定將以往通過應(yīng)收款項(xiàng)逐步攤銷的可能基本打消，大規(guī)模穿倉等損失將及時(shí)反映在賬面上。這就堵死了期貨公司隱瞞風(fēng)險(xiǎn)的窟窿?！钡劳ㄆ谪洷本I業(yè)部副總經(jīng)理韓誼指出，《辦法》有望杜絕期貨公司做假賬，根據(jù)《辦法》，期貨公司必須持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％；流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％。

　　而期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須符合以下要求：首先是凈資本不得低于以下三項(xiàng)指標(biāo)中的最高值：1、人民幣1500萬元；2、公司客戶權(quán)益總額的6%；3、按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于300萬元；其次，保證金封閉圈內(nèi)的自有資金不得低于交易所要求的最低結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)。

　　根據(jù)《辦法》第34條規(guī)定，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或者接到期貨公司報(bào)告后的3個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并責(zé)令公司限期整改。經(jīng)過整改，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的，證監(jiān)會可以撤銷期貨公司部分或全部期貨業(yè)務(wù)許可，關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

　　名詞解釋

　　保證金封閉圈：是指期貨公司保證金專用賬戶、期貨公司在期貨交易所所在地開設(shè)的專用資金賬戶、期貨公司在交易所的資金賬戶共同構(gòu)成的保證金封閉圈，保證金只能在圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。

信息來源：北京商報(bào)