中國證監(jiān)會17日發(fā)布境外上市備案管理相關制度規(guī)則。此次發(fā)布的制度規(guī)則共6項，包括《境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》和5項配套指引，自2023年3月31日起實施。
《境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》共六章三十五條，主要內容包括完善監(jiān)管制度、明確備案要求、加強監(jiān)管協(xié)同、明確法律責任、增強制度包容性等方面。
其中，在完善監(jiān)管制度方面，對境內企業(yè)直接和間接境外上市活動統(tǒng)一實施備案管理，明確境內企業(yè)直接和間接境外發(fā)行上市證券的適用情形；在明確備案要求方面，明確備案主體、備案時點、備案程序等要求；在加強監(jiān)管協(xié)同方面，建立境內企業(yè)境外發(fā)行上市監(jiān)管協(xié)調機制，完善跨境證券監(jiān)管合作安排，建立備案信息通報等機制。
證監(jiān)會官網(wǎng)同日發(fā)布關于境內企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理安排的通知。自通知發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會停止受理股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）的行政許可申請，同時開始接收備案溝通申請。自《境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》施行之日起，開始接收備案申請。
為進一步提升政務服務便利度，中國證監(jiān)會建立了境內企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理信息系統(tǒng)，市場參與人可以在證監(jiān)會官網(wǎng)進入“網(wǎng)上辦事服務平臺”登陸訪問。
證監(jiān)會表示，國家擴大資本市場對外開放的方向不會改變，境外上市備案管理制度規(guī)則的發(fā)布實施，將更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市，利用兩個市場、兩種資源實現(xiàn)規(guī)范健康發(fā)展。
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